证券投资基金管理公司管理办法

央广网北京10月19日消息 中国证监会网站18日发文称，经查，发现中航证券有限公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对中航证券采取责令改正的行政监督管理措施。

中国证监会要求中航证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，中国证监会要求中航证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。

（截图自中国证监会网站）

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